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合规与风险控制法律事务部

业务领域

合规与风险控制法律事务部

合规与风险控制法律事务部

合规与风险控制法律事务是广东国源岭东律师事务所新兴业务之一。合规与风险控制法律事务部以“防控法律风险,合规创造价值”为理念,坚持“事前预防,提前介入”的原则,为客户提供全方位法律风险防控及合规管理服务。

本部门团队拥有多名经验丰富、具有大型企业风险防控工作经验、对企业法律风险防控以及企业合规管理有全面、深刻、独到见解的律师。团队成员不仅懂法律,还懂商事、税务,能够根据客户的不同要求为客户量身定制风险控制及合规计划设立相应的企业管理制度及工作流程进行风险控制及合规方面的培训协助营造风险控制及合规的文化,同时能就如何面对内部和外部提出的投诉或提起的诉讼,以及其他法律风险管理方面向客户提供咨询意见和服务。

本部门是在团队成功对多家企业完成内部控制、全面风险管理、刑事合规建设等的基础上,进行整合及完善而设立的,期望能对广大客户提供更优质、更全面的服务,为客户的发展创造更大的价值

 

主要业务范围:

(一)风险防控法律事务范围

1、运营和管理风险防控。主要包括运营过程中的股权设立及转让、投资等风险控制,以及包括管理层面及流程层面的风险控制。通过制度的设立及完善和流程的描述管控风险,比如,企业出现税务异常点,可能是某流程没有规定或者管控不到位,可以将有关描述嵌入某岗位流程得以控制。

2、劳动人事风险防控。主要包括劳动合同及人力资源有关制度和文件的梳理和完善。

3、合同风险防控。主要包括完善合同管理制度及合同履行各环节流程文件,完善适合企业的各类标准合同。

4、税务风险防控。从企业组织架构、管理制度、税务相关报表等角度审视税务风险,帮助识别风险点并提出改进措施。

5、风险防控培训等其它风险防控。

(二)合规管理事务范围

1、合规管理顾问。通过异常点识别、评估培训等方式,帮助企业健全合规管理架构,制定合规管理制度,完善合规运行机制,全面建立、维护合规管理体系。

2、合规调查和分析。在企业投资、并购以及股权转让时,或者在企业面临行政监管调查重大违规事件之后,需要了解合规风险或者启动合规风险排查,以便查明违规行为、发现合规漏洞,就合规问题介入并提供法律分析、出具法律意见。

3、合规培训。定制符合行业属性的合规培训计划,提高企业管理层、员工的合规管理、合规生产的水平,帮助企业营造合规氛围。

4、合规体系构建。包括帮助企业建立合规计划,或者帮助已经建立合规计划的企业完善合规管理体系。具体包括:刑事专项合规计划、公司治理合规计划、财税合规计划、知识产权保护合规计划等。

主要业绩:

1、为企业识别管理过程中的法律风险,制定风险点清单并提出改进措施,将相关风险点描述嵌入公司制度及流程文件。

2、为汕头供电局识别各岗位风险点并编写《法律风险库》、《法律风险控制手册》,修订各部门在用的标准合同等。

3、到企业开设《法律诊所》,定期到企业调研法律和合规方面的内容,及时提出管控及合规措施。

4、为韩山师范学院修订各类合同管理办法及相应标准合同。

5、某企业出现税务异常点,为其提出管控和合规措施并将相关描述嵌入财务和采购部门相关流程中,及时防范风险。


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